国产麻豆精品福利在线观看,亚洲人亚洲精品成人网站,亚洲熟妇无码AV另类VR影视,欧美A级毛欧美1级A大片免费播放

您的位置:首頁 > 學(xué)院 >

證監(jiān)部門對(duì)私募違法加大懲處 個(gè)人罰款最高可至70萬

2018-06-27 10:57:22 來源: 中華網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)這次真的下狠手了,私募老鼠倉個(gè)人罰款最高可至70萬元!6月以來已有三宗相關(guān)案件披露證監(jiān)部門對(duì)私募基金違法違規(guī)行為的查處力度正在不

證監(jiān)會(huì)這次真的下狠手了,私募“老鼠倉”個(gè)人罰款最高可至70萬元!6月以來已有三宗相關(guān)案件披露

證監(jiān)會(huì)下狠手了 私募“老鼠倉”個(gè)人罰款最高可至70萬

證監(jiān)部門對(duì)私募基金違法違規(guī)行為的查處力度正在不斷加大。除證監(jiān)會(huì)去年底部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī),查實(shí)10起重點(diǎn)案件之外,記者梳理近期公布的行政處罰決定書發(fā)現(xiàn),對(duì)私募基金人員利用未公開信息交易股票(俗稱“老鼠倉”)行為的行政處罰力度也顯著加大。

上證報(bào)記者統(tǒng)計(jì),6月以來證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)共公布了3宗私募基金“老鼠倉”案件的行政處罰結(jié)果。這3宗案件中,監(jiān)管部門對(duì)涉案個(gè)人主體的罰款額度從10萬元至70萬元不等。而此前,監(jiān)管部門對(duì)私募基金“老鼠倉”行為進(jìn)行行政處罰時(shí),普遍確定3萬元的罰金。

記者從權(quán)威渠道獲悉,2017年以來,資本市場“老鼠倉”案件數(shù)量明顯減少,但也呈現(xiàn)出個(gè)別資管從業(yè)人員頂風(fēng)作案、私募“老鼠倉”問題逐漸凸顯的新特點(diǎn)。因此,私募基金“老鼠倉”行為成為監(jiān)管部門的重點(diǎn)打擊對(duì)象。

打擊私募違法升級(jí)

本月已曝光3起“老鼠倉”

在依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念下,近年來證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓、嚴(yán)打,市場違法行為也呈現(xiàn)出一些新特點(diǎn)。私募基金領(lǐng)域多種違規(guī)行為疊加、市場危害加深加重是新特點(diǎn)之一。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹,近年私募領(lǐng)域案件主要呈現(xiàn)出三大特點(diǎn):一是涉案金額巨大;二是資金運(yùn)作環(huán)節(jié)違規(guī)多發(fā);三是資金募集環(huán)節(jié)違法手法多樣。

其中,私募從業(yè)人員“老鼠倉”案件與過去幾年相比呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢。權(quán)威統(tǒng)計(jì)顯示,去年全年證監(jiān)會(huì)共立案“老鼠倉”案件13件,立案數(shù)量同比減少60%,其中8起案件涉及私募從業(yè)人員“老鼠倉”,數(shù)量超過公募基金、保險(xiǎn)資管、券商自營等傳統(tǒng)多發(fā)領(lǐng)域。

去年12月,證監(jiān)會(huì)部署當(dāng)年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件,嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)。今年4月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布信息稱,此次專項(xiàng)行動(dòng)查辦的10起案件已全部查實(shí),其中8起案件進(jìn)入行政處罰審理程序。列入專項(xiàng)執(zhí)法的10起私募領(lǐng)域違法案件中也包括私募基金“老鼠倉”案件,其中有個(gè)別私募基金實(shí)控人在擔(dān)任投資顧問期間,利用他人賬戶高杠桿牟取跟倉收益,非法獲利上千萬元。

監(jiān)管部門對(duì)已查處私募基金“老鼠倉”案件的披露力度也在加大。

記者查閱統(tǒng)計(jì)公開信息發(fā)現(xiàn),6月以來,證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)及各派出機(jī)構(gòu)已公布了3起私募基金“老鼠倉”案件。包括:萬星溢在擔(dān)任福建致遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司基金管理人期間,利用未公開信息操作本人證券賬戶,與所管理的兩只基金進(jìn)行趨同交易;

顏財(cái)光擔(dān)任福建鴻騰資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理兼交易員期間,利用未公開信息操作本人賬戶與所管理的兩只基金進(jìn)行趨同交易;

以及劉曉東、楊威、李儒柏分別擔(dān)任深圳市凡得基金管理有限公司(下稱凡得基金)控股股東、投資經(jīng)理、交易員期間,操縱“劉曉東”賬戶與所管理的基金組賬戶進(jìn)行趨同交易等。

私募“老鼠倉”行政處罰力度顯著提升

在部署執(zhí)法行動(dòng)專項(xiàng)打擊、加大案件披露力度的同時(shí),記者發(fā)現(xiàn),監(jiān)管部門對(duì)私募“老鼠倉”案件的處罰力度也顯著提升,由原先的普遍依據(jù)行政規(guī)章處罰3萬元,到近期公布對(duì)單個(gè)主體適用基金法處罰,罰額上升至10萬元至70萬元不等。

例如,證監(jiān)會(huì)最新公布的對(duì)劉曉東、楊威、李儒柏的行政處罰決定書顯示,在分別擔(dān)任深圳凡得基金控股股東、投資經(jīng)理、交易員期間,3人知悉凡得基金控制的基金組賬戶交易標(biāo)的未公開信息,并操作“劉曉東”賬戶與凡得基金組賬戶進(jìn)行趨同交易。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定3人上述行為違反基金法第一百二十三條第一款,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募管理辦法》)第二十三條第(五)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為,并依法對(duì)劉曉東、楊威、李儒柏責(zé)令改正,合計(jì)處以100萬元罰款。其中,對(duì)劉曉東處以70萬元罰款,對(duì)楊威、李儒柏分別處以20萬元、10萬元罰款。

記者查閱已公開的行政處罰決定書發(fā)現(xiàn),前述萬星溢“老鼠倉”案和顏財(cái)光“老鼠倉”案也都被認(rèn)定為違反基金法第一百二十三條第一款及《私募管理辦法》)第二十三條第(五)項(xiàng)規(guī)定,單個(gè)主體的罰額均為10萬元。

而去年中期公布的深圳恒健遠(yuǎn)志胡志平“老鼠倉”案、北京喜馬拉雅資產(chǎn)吳剛“老鼠倉”案等案件,監(jiān)管部門是依據(jù)《私募管理辦法》對(duì)涉案人進(jìn)行處罰,罰款金額均為3萬元。

適用基金法處罰私募“老鼠倉”案件,無疑使私募機(jī)構(gòu)人員“老鼠倉”的違法成本大幅上升。

盡管劉曉東、楊威、李儒柏案中,當(dāng)事人在聽證環(huán)節(jié)提出申辯意見,認(rèn)為基金法第一百二十三條第一款所處罰的對(duì)象應(yīng)該是公募基金而非私募基金,因此不應(yīng)適用基金法而應(yīng)適用《私募管理辦法》進(jìn)行處罰。

但證監(jiān)會(huì)復(fù)核認(rèn)為,該申辯意見不能成立。案件行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為基金法規(guī)定的適用范圍包括公募和非公募資金設(shè)立的證券投資基金,基金法第一百二十三條既適用于公募基金管理人及其從業(yè)人員,也適用于私募基金管理人及其從業(yè)人員。同時(shí),《私募管理辦法》也明確,私募基金管理人及其從業(yè)人員違反基金法有關(guān)規(guī)定的,按照基金法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

市場人士分析認(rèn)為,監(jiān)管部門已著手強(qiáng)化對(duì)私募領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人也在通報(bào)私募專項(xiàng)執(zhí)法工作進(jìn)展時(shí)表示,將按照依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求,繼續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管執(zhí)法力度,堅(jiān)決打擊私募基金領(lǐng)域違法亂象,切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益,有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞: 證監(jiān) 私募基金 部門

精選 導(dǎo)讀

募資55億港元萬物云啟動(dòng)招股 預(yù)計(jì)9月29日登陸港交所主板

萬科9月19日早間公告,萬物云當(dāng)日啟動(dòng)招股,預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)介乎每股47 1港元至52 7港元,預(yù)計(jì)9月29日登陸港交所主板。按發(fā)行1 167億股計(jì)算,萬

發(fā)布時(shí)間: 2022-09-20 10:39
管理   2022-09-20

公募基金二季度持股情況曝光 隱形重倉股多為高端制造業(yè)

隨著半年報(bào)披露收官,公募基金二季度持股情況曝光。截至今年二季度末,公募基金全市場基金總數(shù)為9794只,資產(chǎn)凈值為269454 75億元,同比上

發(fā)布時(shí)間: 2022-09-02 10:45
資訊   2022-09-02

又有上市公司宣布變賣房產(chǎn) 上市公司粉飾財(cái)報(bào)動(dòng)作不斷

再有上市公司宣布變賣房產(chǎn)。四川長虹25日稱,擬以1 66億元的轉(zhuǎn)讓底價(jià)掛牌出售31套房產(chǎn)。今年以來,A股公司出售房產(chǎn)不斷。根據(jù)記者不完全統(tǒng)

發(fā)布時(shí)間: 2022-08-26 09:44
資訊   2022-08-26

16天12連板大港股份回復(fù)深交所關(guān)注函 股份繼續(xù)沖高

回復(fù)交易所關(guān)注函后,大港股份繼續(xù)沖高。8月11日大港股份高開,隨后震蕩走高,接近收盤時(shí)觸及漲停,報(bào)20 2元 股。值得一提的是,在7月21日

發(fā)布時(shí)間: 2022-08-12 09:56
資訊   2022-08-12

萬家基金再添第二大股東 中泰證券擬受讓11%基金股權(quán)

7月13日,中泰證券發(fā)布公告,擬受讓齊河眾鑫投資有限公司(以下簡稱齊河眾鑫)所持有的萬家基金11%的股權(quán),交易雙方共同確定本次交易的標(biāo)的資

發(fā)布時(shí)間: 2022-07-14 09:39
管理   2022-07-14

央行連續(xù)7日每天30億元逆回購 對(duì)債市影響如何?

央行12日再次開展了30億元逆回購操作,中標(biāo)利率2 10%。這已是央行連續(xù)7日每天僅進(jìn)行30億元的逆回購縮量投放,創(chuàng)下去年1月以來的最低操作規(guī)

發(fā)布時(shí)間: 2022-07-13 09:38
資訊   2022-07-13

美元指數(shù)創(chuàng)近20年新高 黃金期貨創(chuàng)出逾9個(gè)月新低

由于對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)激進(jìn)加息的擔(dān)憂,美元指數(shù)11日大漲近1%創(chuàng)出近20年新高。受此影響,歐美股市、大宗商品均走弱,而黃金期貨創(chuàng)出逾9個(gè)月新低。美

發(fā)布時(shí)間: 2022-07-13 09:36
資訊   2022-07-13

美股三大股指全線下跌 納斯達(dá)克跌幅創(chuàng)下記錄以來最大跌幅

今年上半年,美股持續(xù)回落。數(shù)據(jù)顯示,道瓊斯指數(shù)上半年下跌15 3%,納斯達(dá)克綜合指數(shù)下跌29 5%,標(biāo)普500指數(shù)下跌20 6%。其中,納斯達(dá)克連續(xù)

發(fā)布時(shí)間: 2022-07-04 09:51
推薦   2022-07-04

融資客熱情回升 兩市融資余額月內(nèi)增加超344億元

近期A股走強(qiáng),滬指6月以來上漲4%,融資客熱情明顯回升。數(shù)據(jù)顯示,截至6月16日,兩市融資余額1 479萬億元,月內(nèi)增加344 67億元,最近一個(gè)半

發(fā)布時(shí)間: 2022-06-20 09:41
資訊   2022-06-20

4個(gè)交易日凈買入超百億元 北向資金持續(xù)流入A股市場

北向資金凈流入態(tài)勢延續(xù)。繼6月15日凈買入133 59億元后,北向資金6月16日凈買入44 52億元。自5月27日至今,除6月13日以外,北向資金累計(jì)凈

發(fā)布時(shí)間: 2022-06-17 09:37
推薦   2022-06-17

熱門TAG

more
美聯(lián)儲(chǔ)今年已將基準(zhǔn)利率從接近零大幅上調(diào)至略高于3% EIA報(bào)告:美國原油庫存及戰(zhàn)略儲(chǔ)備減少,汽油及精煉油庫存輕微波動(dòng) 美國政府更廣泛推動(dòng)從汽油動(dòng)力汽車轉(zhuǎn)向電動(dòng)汽車的一部分 數(shù)據(jù)顯示:今年9月日本船企接單量延續(xù)8月下跌下跌趨勢 公告顯示:2022年前三季度TCL中環(huán)研發(fā)投入為27億元 占比營業(yè)收入5.42% 新的111.75億英鎊注資列在“對(duì)金融機(jī)構(gòu)的援助—支付給英格蘭銀行”標(biāo)題下 本次政府儲(chǔ)備肉投放面向北京18家主要連鎖超市門店及相關(guān)零售終端投放 有交易員預(yù)計(jì):如果LME不采取措施 接下來可能將有數(shù)十萬噸鋁流入LME 據(jù)報(bào)道:繼德國最大釀酒商拉德貝格啤酒公司9月宣布漲價(jià) 據(jù)報(bào)道:澳大利亞礦商Pilbara的鋰礦拍賣價(jià)再創(chuàng)新高 折算后的碳酸鋰成本 中集天達(dá)首次公開發(fā)行A股股票 招股書顯示此次擬公開發(fā)行股數(shù)不超過103, 多家銀行加強(qiáng)綠色金融頂層設(shè)計(jì) 致力于為經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)力量 萊特幣 比特幣 數(shù)字資產(chǎn) 火幣 以太經(jīng)典 比特股 EOS 比特幣現(xiàn)金 量子鏈 Hcash 泰達(dá)幣 瑞波幣 Qcash 比特幣鉆石 超級(jí)比特幣 優(yōu)幣 硬分叉 加密貨幣