上周末，中國證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)》，由此打響發(fā)令槍，滬倫通籌備工作進
上周末，中國證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)》，由此打響發(fā)令槍，滬倫通籌備工作進入了“沖刺階段”。上證報記者獲悉，券商自本周一(15日)開始進行全天候?qū)ｍ棞y試，通過測試的券商將在周三(17日)前向交易所提交參與滬倫通經(jīng)紀業(yè)務(wù)的意向申請，并自27日起向上交所遞交正式的開通申請。
周一，上交所聯(lián)合中國結(jié)算組織券商在全天候測試環(huán)境下進行測試。一家中型券商的運營部相關(guān)負責人介紹道，本次測試是在仿真環(huán)境下進行的，測試的主要內(nèi)容包括滬倫通CDR發(fā)行上市、交易結(jié)算、公司行為和特殊場景驗證。測試的主要目的是驗證各方技術(shù)系統(tǒng)是否準備就緒。
上述券商負責人進一步介紹道，有意在滬倫通業(yè)務(wù)上線前開通交易權(quán)限的券商，在通過全天候測試之后，應(yīng)在本周三下班之前向上交所提交開展滬倫通經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的意向申請。
據(jù)悉，申請參與滬倫通經(jīng)紀業(yè)務(wù)的券商需做好四項準備工作：一是制定滬倫通經(jīng)紀業(yè)務(wù)方案和實施計劃;二是進行滬倫通經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)開發(fā)等工作;三做好滬倫通業(yè)務(wù)投資者教育和適當性管理工作;四是做好人力資源配備工作，如成立滬倫通業(yè)務(wù)專門工作小組等。
“上交所將自10月27日起正式接受交易權(quán)限開通申請，并根據(jù)券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)和技術(shù)準備的情況給券商開通交易權(quán)限。”某上市券商資深經(jīng)紀業(yè)務(wù)人士表示。
在安排測試的同時，多家證券公司表示，近期正對旗下客戶作初步摸排。某大型券商資深經(jīng)紀業(yè)務(wù)人士表示，目前看來，符合300萬元門檻要求的客戶數(shù)量大概有2萬至3萬人(戶)。
上述大型券商人士進一步介紹道，相比之前的滬港通及深港通，投資者對滬倫通的態(tài)度較為謹慎。一是有語言門檻，有投資者擔心滬倫通標的股的資料可能是全英文;二是投資者對倫敦證券交易所的交易規(guī)則不熟悉，對上市公司也知之不多。
一位不愿具名的小型券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)負責人也表示，該公司旗下資產(chǎn)超過300萬元的高凈值客戶本就不多。伴隨著股市行情的持續(xù)低迷，原本“達標”的投資者也因持股市值的縮水而落到門檻以外。“初步摸排下來，全公司客戶中大約只有千名左右的合適投資者。”
除了摸排客戶規(guī)模，部分券商還在緊鑼密鼓地準備內(nèi)部培訓工作。上述大型券商人士表示，下周交易所會組織滬倫通業(yè)務(wù)講師培訓工作，之后，公司會安排參會人員對所有分支機構(gòu)、營業(yè)部進行培訓，其后再安排營業(yè)部的專業(yè)人士對合格投資者作現(xiàn)場宣講及培訓工作。
