360金服旗下公司基金銷(xiāo)售違規(guī) 遭責(zé)令明年2月19日前整改

2018-12-27 10:53:13 來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

一紙公告顯示出360金服旗下公司基金銷(xiāo)售違規(guī)，遭責(zé)令整改。12月24日，河南證監(jiān)局公告稱(chēng)，和耕傳承基金銷(xiāo)售公司違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管

一紙公告顯示出360金服旗下公司基金銷(xiāo)售違規(guī)，遭責(zé)令整改。

12月24日，河南證監(jiān)局公告稱(chēng)，和耕傳承基金銷(xiāo)售公司違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》。該公司被責(zé)令立即停止違規(guī)行為，并在2019年2月19日前予以改正。

公告顯示了和耕傳承基金銷(xiāo)售公司存在的五大問(wèn)題。一是在銷(xiāo)售公募基金產(chǎn)品時(shí)未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序;二是部分員工薪酬由公司控股股東發(fā)放;三是向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。

另外，公告顯示該公司應(yīng)當(dāng)在2019年2月19日前向河南證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

值得注意的是，和耕傳承成立于2015年2月16日，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元人民幣，是360金服集團(tuán)旗下子公司。該公司于2015年10月1日獲批從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，是河南首家獨(dú)立基金銷(xiāo)售持牌企業(yè)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前和耕傳承代銷(xiāo)的基金數(shù)量達(dá)到1208只，代銷(xiāo)基金公司的數(shù)量也達(dá)到34家，分別在110家獨(dú)立基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中排名第46位和第50位。

事實(shí)上，監(jiān)管不斷加碼，今年以來(lái)已對(duì)多家基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)實(shí)施了處罰措施。

4月8日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于暫停尚智逢源(北京)基金銷(xiāo)售有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》。決定中稱(chēng)，協(xié)會(huì)收到北京證監(jiān)局對(duì)其出具的《關(guān)于對(duì)尚智逢源(北京)基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令其進(jìn)行整改，并暫停其辦理公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)12個(gè)月。

今年5月，浙江證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)浙江金觀誠(chéng)存在借用關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地銷(xiāo)售私募基金產(chǎn)品、公開(kāi)夸大宣傳等情形，公司內(nèi)部控制存在重大問(wèn)題，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，浙江證監(jiān)局作出采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷(xiāo)售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。而后的整改期間，該機(jī)構(gòu)還存在與關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、代銷(xiāo)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個(gè)基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)并引發(fā)投資者群訪等新的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)情況。因此浙江證監(jiān)局暫不解除對(duì)該公司采取的責(zé)令改正，并暫停辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理措施。